我需要哪類證監會牌照？

第1類為證券交易（經紀），第2類為期貨合約交易，第4類為就證券提供意見，第9類為資產管理。很多公司同時持有多個類別。

證監會持牌公司需要多少錢？

現有證監會持牌法團價格為HKD 120萬-250萬，視乎牌照類型、負責人員及合規框架而定。

證券及期貨事務監察委員會（證監會/SFC）根據《證券及期貨條例》（第571章）規管香港的金融服務。任何進行受規管活動的公司必須持有適當的證監會牌照。共有12類受規管活動，最常見交易的是：

新申請證監會牌照需時6至18個月，存在很大不確定性。透過股份收購購買現有持牌法團需時8至12星期（須經證監會批准擁有權變更），且牌照已經生效（須經證監會批准擁有權變更）。

每間持牌法團需要至少2名負責人員。負責人員必須通過相關證監會考試並具備相關行業經驗。購買持牌公司時，現有負責人員可留任（理想情況）或需要招募新負責人員。

我可以同時持有多個證監會牌照類型嗎？

可以。很多公司同時持有如第1+4+9類的組合。您只需要一個持牌法團實體。

證監會需要批准股份轉讓嗎？

需要。持牌法團的任何擁有權變更都必須通知證監會。他們會審查新股東是否適當人選。

什麼是「僅限專業投資者」條件？

某些第9類牌照附有條件，限制只向專業投資者（投資組合達HKD 800萬+的個人或機構）提供服務。這在較小的基金管理公司中很常見。